Все это — онлайн, с заботой о вас и по отличным ценам.
Какие документы понадобятся для получения лицензии?
С партнёрами планируем открывать брокерскую компанию в РФ.
Нужна возможность открытия счетов для клиентов и доверительное управление деньгами клиентов.
Какая лицензия для этого нужна? Какой вид лицензии, потому что их есть несколько.
Какие документы понадобятся для получения лицензии?
Здравствуйте Иван!
Ваш вопрос регулируется Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»,
Статья 3. Брокерская деятельность.
Для начала вам нужно подать пакет документов для регистрации юридического лица в ФНС. Зарегистрировать юридическое лицо, изготовить печать, открыть с
чет в банке на юридическое лицо.
После чего вам действительно нужна будет лицензия для осуществление брокерской деятельности. Вопрос ваш о лицензировании брокерской деятельности регулируется Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Вам нужна лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.
Вам требуется изучить Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на… Глава 2. Лицензионные требования и условия
Посмотреть можете тут:
Далее я дополню и продолжу свою консультацию.
Я продолжаю свою консультацию вам, по вашему вопросу:
Как я отметил выше, полный перечень необходимых условий для получения лицензии изложен в Положении Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 16.12.2020) «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на… Так как ЦБ РФ контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Понадобятся не только вам документы для получения лицензии. Нужен будет квалификационный аттестат, который будет соответствовать вашему виду деятельности на финансовом рынке. У руководителя организации должно быть высшее профессиональное образование, т.е образование нужно подтвердить документом государственного образца. У соискателя лицензии должны отсутствовать административного наказания в виде дисквалификации. Вы кроме перечисленного, должны предоставить справку из ИЦ УВД РФ, что отсутствуют неснятые и непогашенные судимости. У единоличного исполнительного органа соискателя лицензии должен иметься опыт работы в должности руководителя организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и т.п. Полный и подробный перечень можете посмотреть тут: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_185227/807a9810f6cf20552c582bbdcedb914a7cba6931/#dst100021
Далее я продолжу свою консультацию вам.
Я продолжаю вам свою консультацию.
Что касается вопроса получения лицензии, будет еще необходимо вашему юридическому лицу стать членом саморегулируемой организации (СРО), и не просто, а именно созданной в рамках контроля брокерской деятельности, которая согласна и присоединиться к базовым и внутренним стандартам СРО.
Ну и еще нужно будет суметь организовать в компании структурные — внутренние подразделения, которые будут поддерживать деятельность организации в целом. Предоставить документы о структуре организации.
Особое внимание уделяется вопросу наличие у лицензиата системы внутреннего контроля,
www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_185227/807a9810f6cf20552c582bbdcedb914a7cba6931/#dst100021
Наличие средств, необходимому размеру по расчету ЦБ РФ. Что бы было соответствие фактического места нахождения организации со сведениями, указанными в едином государственном реестре юридических лиц.
Кроме того, должна иметься действующая лицензия на программно-технических средства, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Наличие должно быть лицензии бизнес-плана.
Правовое основание — Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П (ред. от 16.12.2020) «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на...
Далее я продолжу свой ответ.